信息披露

中海惠祥分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)
返回 > 时间:2019-04-13

本基金基金合同于2014829日生效。

                                 

重要提示

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

本基金于2014829日成立,于201696日进入第二个分级运作周期,第二个分级运作周期到期日为201896日。根据基金合同约定及相关法律法规规定,惠祥B份额不再满足保本基金存续条件,因此本基金转入第三个运作周期时不再对惠祥B份额设置保本保障机制。故招募说明书中关于惠祥B份额的保本保障机制的相关内容均不再适用。

本基金是债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,长期风险收益特征高于货币市场基金,低于股票型基金、混合型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为201931日,有关财务数据和净值表现截止日为20181231(财务数据未经审计)

 

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

本基金管理人为大发快三计划管理有限公司,基本信息如下:

名称:大发快三计划管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路682905-2908室及30

办公地址:上海市浦东新区银城中路682905-2908室及30

邮政编码:200120

成立日期:2004318

法定代表人:杨皓鹏

总经理:杨皓鹏

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:证监基金字[2004]24

组织形式:有限责任公司(中外合资)

注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

存续期间:持续经营

联系人:葛玮赓

联系电话:021-38429808

股东名称及其出资比例:

中海信托股份有限公司                 41.591

国联证券股份有限公司                 33.409

法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司   25.000

 

(二)主要人员情况

1、董事会成员

黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家海洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理,中海信托股份有限公司总裁。

庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中海石油财务有限公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计,渤海13/03合作区联管会财务专业代表,10/1511/1906/17合作区联管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石油总公司(有限公司)审计监察部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油国际有限公司副总经理,中国海洋石油总公司资金部总经理。

杨皓鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任大发快三计划管理有限公司总经理兼中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,大发快三计划管理有限公司总经理助理、代理督察长。

彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、董事,兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司(国联证券前身)交易员,国联证券有限责任公司投资经理,无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理,锡洲国际有限公司投资部经理,大发快三计划管理有限公司投资管理部总经理兼投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、风险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副总裁。

江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理财富管理中心总经理、总裁助理、资产管理部总经理、副总裁。

MOLING CHEN(陈末翎)女士,董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学工商管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合伙人。历任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师,澳大利亚墨尔本凯龙生物区域经理,百奥维达中国基金高级投资总监。

陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究中心金融研究所综合研究室主任

WANG WEIDONG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。北京市中伦律师事务所合伙人,历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人。

张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副教授。

2、监事会成员

张悦女士,监事长。硕士,高级会计师。现任中海信托股份有限公司总稽核、信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易所交易部副经理,中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生产项目计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理,中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合规总监、党办主任。

Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学金融系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)商务拓展部高级副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员。

康铁祥先生,职工监事。博士。现任大发快三计划管理有限公司风险管理部总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员,上海浦发银行外汇业务部科员,大发快三计划管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监、风控稽核部总经理

张奇先生,职工监事。学士。现任大发快三计划管理有限公司信息技术部总经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理,北京致达赛都科技有限公司网络部经理,上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理,大发快三计划管理有限公司信息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经理。

3、高级管理人员

杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。20177月进入本公司工作,曾任总经理助理,20178月至今任本公司总经理(期间201711月至20183月兼任本公司代理督察长), 20179月至今任本公司董事,201711月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。

宋宇先生,常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士,经济师。历任无锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总经理。20043月进入本公司工作,历任本公司督察长、副总经理(期间20111月至201110月兼任本公司代理总经理,20145月至201410月兼任本公司代理督察长)20154月至今任本公司常务副总经理

黄乐军先生,督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海富通基金管理有限公司监察稽核总监。20182月进入本公司工作,20183月至今任本公司督察长。

4、基金经理

江小震先生,复旦大学金融学专业硕士。历任长江证券股份有限公司投资经理、中维资产管理有限责任公司部门经理、天安人寿保险股份有限公司(原名恒康天安保险有限责任公司)投资部经理、太平洋资产管理有限责任公司高级经理。200911月进入本公司工作,历任固定收益小组负责人、固定收益部副总监、固定收益部总经理,现任投资副总监。20107月至201210月任中海货币市场证券投资基金基金经理,20162月至20177月任中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 20164月至20183月任中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金经理,20164月至20185月任中海货币市场证券投资基金基金经理,20164月至20185月任中海纯债债券型证券投资基金基金经理,20167月至20185月任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理,20143月至20189月任中海可转换债券债券型证券投资基金基金经理,20113月至今任中海大发快三计划收益债券型证券投资基金基金经理,20131月至今任中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)基金经理,20148月至今任中海惠祥分级债券型证券投资基金基金经理,20164月至今任中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金经理,20168月至今任中海合嘉大发快三计划收益债券型证券投资基金基金经理。

邵强先生,英国伯明翰大学国际会计与金融专业硕士。曾任中植企业集团北京管理总部助理分析员、兴业证券计划财务部研究员、招商银行上海分行同业经理、兴证证券资产管理有限公司债券研究员。20189月进入大发快三计划管理有限公司工作,任投研中心拟任基金经理。20192月至今任中海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金经理职务,20192月至今任中海惠祥分级债券型证券投资基金基金经理职务。

5、历任基金经理

本基金基金合同于2014829日生效,历任基金经理如下表:

基金经理姓名

管理本基金时间

江小震

2014829-2018218

江小震、邵强

2019219日—至今

6、投资决策委员会成员

杨皓鹏先生,主任委员。现任大发快三计划管理有限公司董事、总经理。

许定晴女士,委员。现任大发快三计划管理有限公司代理投资总监、投资副总监、基金经理。

江小震先生,委员。现任大发快三计划管理有限公司投资副总监、基金经理。

邱红丽女士,委员。现任大发快三计划管理有限公司研究部副总经理、基金经理。

刘俊先生,委员。现任大发快三计划管理有限公司基金经理。

林翠萍女士,委员。现任大发快三计划管理有限公司基金经理。

7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街69

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

成立日期:2009115

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23

注册资本:32,479,411.7万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:贺倩

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009115日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造伴你成长服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国最佳托管银行2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典中成绩突出,获最佳托管银行奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的最佳资产托管奖2012年荣获第十届中国财经风云榜最佳资产托管银行称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的托管银行优秀奖和中央国债登记结算有限责任公司授予的优秀托管机构奖称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的养老金业务最佳发展奖称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20最佳基金托管银行奖。

中国农业银行证券投资基金托管部于19985月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

 

三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、直销机构

1)大发快三计划管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路682905-2908室及30

办公地址:上海市浦东新区银城中路682905-2908室及30

法定代表人:杨皓鹏

电话:021-68419518

传真:021-68419328

联系人:周颖

客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或021-38789788

公司网址:www.zhfund.com

2)大发快三计划管理有限公司北京分公司

住所:北京市西城区复兴门内大街1581号楼F218

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1581号楼F218

负责人:刘承来

电话:010-66493583

传真:010-66425292

联系人:郑健

客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)

公司网站:www.zhfund.com

 

2、代销机构

(1)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
客户服务电话:95599
公司网址:
www.abcchina.com

(2)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55
法定代表人:易会满
联系人:杨菲
客户服务电话:95588
公司网址:
www.icbc.com.cn

(3)中国银行股份有限公司
住所:北京西城区复兴门内大街1
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1
法定代表人:陈四清
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(01066594942
客户服务电话:95566
公司网站:
www.boc.cn

(4)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188
法定代表人:彭纯
电话:02158781234
传真:021-58408483
联系人:王菁
客户服务电话:95559
公司网址:
www.bankcomm.com

(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:075583199084
传真:0755-83195049
资产托管部信息披露负责人:张燕
客户服务电话:95555
公司网址:
www.cmbchina.com

(6)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047
法定代表人:谢永林
联系电话:(0755) 2219 7701
传真电话:021-50979507
联系人:高希泉
客户服务电话:95511-3
公司网址:
www.bank.pingan.com

(7)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路12
办公地址:上海市中山东一路12
法定代表人:高国富
电话:02161616206021-61162137
传真:021-63604196
联系人:虞谷云、周毅
客户服务电话:95528
公司网址:
www.spdb.com.cn

(8)上海农村商业银行股份有限公司
住所:上海市银城中路815-20楼、22-27
办公地址:上海市银城中路815-20楼、22-27
法定代表人:胡平西
联系人:施传荣
电话:(02138576666
传真:(02150105124
客户服务电话:(021962999
公司网站:
www.srcb.com

(9)宁波银行股份有限公司
注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700
办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700
法定代表人:陆华裕
联系人:王海燕
电话:0574-89103171
传真:0574-89103213
客户服务电话:95574
网址:
http://www.nbcb.com.cn/

(10)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街87-9
办公地址:无锡市太湖新城金融一街87-9
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
客户服务电话:95570
公司网址:
www.glsc.com.cn

(11)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街352-6
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-83574807
联系人:辛国政
客户服务电话:4008-888-88895551
公司网址:
www.chinastock.com.cn

(12)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路664号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188
法定代表人:王常青
联系人:权唐、许梦园
电话:95587/400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
公司网址:
www.csc108.com

(13)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路98945
办公地址:上海市徐汇区长乐路98945
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:955234008895523
公司网址:
www.swhysc.com

(14)东吴证券股份有限公司
住所:江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21
办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址:
www.dwzq.com.cn

(15)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5181936383941424344
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
传真:020-87555305
联系人:黄岚
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
公司网址:
www.gf.com.cn

(16)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8
法定代表人:杨宇翔
电话:4008866338
传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com

(17)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508
办公地址:上海市静安区新闸路1508
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨
客户服务电话:95525
公司网址:
www.ebscn.com

(18)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路8623层经纪业务总部
法定代表人:李玮
电话:0531-68889115
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址:
www.qlzq.com.cn

(19)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:0755-23838750
传真:0755-82485081
客户服务电话:95358
公司网址:
www.firstcapital.com.cn

(20)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦202005
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦202005室(邮编:830002
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:
www.hysec.com

(21)渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101
办公地址:天津市南开区宾水西道8
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:400-651-5988
公司网址:
www.bhzq.com

(22)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
公司网址:
www.cindasc.com

(23)中信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系电话:010-60838888
传真:010-60836029
联系人:王一通
客户服务电话: 95548
公司网址:
www.cs.ecitic.com

(24)东北证券股份有限公司          

注册地址:长春市生态大街6666
办公地址:长春市生态大街6666
法定代表人:李福春
客服热线:95360
邮编:130119
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
公司网站:
www.nesc.cn

(25)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B12-15
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服务电话:400-888-8993
公司网址:
www.dxzq.net.cn

(26)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28C5
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:谭磊
客户服务电话:010-66045678
公司网址:
www.txsec.com  
天相基金网网址:www.jjm.com.cn

(27)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
联系电话:0532-89606165
客服电话:95548
公司网址:
www.zxzqsd.com.cn

(28)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28A01B01b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路750
法定代表人:俞洋
联系人:杨丽娟
业务联系电话:021-64339000-807
客服热线:021-32109999029-689188884001099918
公司网址:
www.cfsc.com.cn

(29)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座131301-1305室、14 
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座131301-1305室、14 
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹  
电话:010-60833754
传真:0755-83217421  
客户服务电话:400-990-8826
网址:
www.citicsf.com

(30)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:周志茹
电话:028-86135991
传真:028-86150040
客户服务电话:955844008-888-818
公司网址:
http://www.hx168.com.cn

(31)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦227层及28
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦227层及28
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话:01065051166
客服电话:4009101166
公司网址:
www.cicc.com.cn

(32)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
传真:0752-2119660
客户服务电话:95564
网址:
www.lxsec.com

(33)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人:高锋 
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服务电话:4008048688 
网址:
www.keynesasset.com

(34)上海证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区四川中路2137
办公地址:上海市黄浦区四川中路2137
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
客户服务电话:021-962518
公司网址:
www.962518.com

(35)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30
法人代表:张运勇
电话:0769-221157120769-22119348
传真:0769-22119423
联系人:李荣、孙旭
客户服务电话:95328
公司网址:
http://www.dgzq.com.cn/

(36)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路12181202

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(37)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

联系电话:0755-33227950

客服电话:4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cnwww.jjmmw.com

(38)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路5262220

办公地址:上海市浦东新区东方路126711

法定代表人:张跃伟

业务联系人:郑茵华

联系电话:021-20691831

客服电话:400-089-1289

公司网址:www.erichfund.com

(39)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路36093724

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32c

法定代表人:汪静波

联系人:余翼飞 

联系电话:021-80358749

客服电话:4008215399

公司网址:www.noah-fund.com

(40)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10

法定代表人:王莉

联系人:刘洋

联系电话:021-20835787

客服电话:400-920-0022/ 021-20835588

公司网址:licaike.hexun.com

(41)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路1902号楼2

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座

法定代表人:其实

联系人:朱玉

联系电话:021-54509977

客服电话:400-1818-188

公司网址:www.1234567.com.cn

(42)众升财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A9908  

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A904-08     

法定代表人:李招娣     

联系人:李艳   

联系电话:010-59497361     

客服电话:400-876-9988

公司网址:www.wy-fund.com

(43)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区欧阳路19626号楼241

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903906

法定代表人:杨文斌

联系人:王诗玙

联系电话:021-20613999

客服电话:400-700-9665

公司网址:www.ehowbuy.com

(44)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路54751033

办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18

法定代表人:李兴春

联系人:陈孜明

联系电话:021-50583533

传真:021-61101630

客服电话:400-921-7755

公司网址:www.leadfund.com.cn

(45)北京增财基金销售有限公司

住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209

法定代表人:罗细安

联系人:史丽丽

联系电话:010-67000988

客服电话:400-001-8811

公司网址:www.zcvc.com.cn

(46)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122

办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A23

法定代表人:梁越

联系人:周斌

联系电话:010-57756019

客服电话:400-786-8868-5

公司网址:www.chtfund.com

(47)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4101006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7727

法定代表人:杨懿

联系人:刘宝文

联系电话:010-63130889-8369

客服电话:400-166-1188

公司网址:8.jrj.com.cn

(48)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2

法定代表人:凌顺平 

联系人:胡璇 

联系电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

(49)中期资产管理有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外光华路141111103

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8

法定代表人:姜新

联系人:方艳美

联系电话:010-65807865

客服电话:010-65807865

公司网址:www.cifcofund.com

(50)浙江金观诚基金销售有限公司

住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1101001

办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

联系人:周圣熙

联系电话:0571-88337560

客服电话:400-068-0058

公司网址:www.jincheng-fund.com

: 公司自 2019 2 1 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。

(51)上海汇付基金销售有限公司

住所:上海市黄浦区黄河路333201A056单元

办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2C5栋汇付天下总部大楼2

法定代表人:金佶

联系人:甄宝林                     

联系电话:021-34013996

客服电话:021-34013999

公司网址:https://www.hotjijin.com

(52)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3

法定代表人:林卓

联系人:徐江

联系电话:0411-88891212-119

传真:0411-84396536

客服电话:400-0411-001

公司网址:www.taichengcaifu.com

(53)上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路13331409单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333

法定代表人:王之光

联系人:宁博宇

联系电话:021-20665952

传真:021-22066653

客服电话:4008219031

公司网址:www.lufunds.com

(54)北京虹点基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

法定代表人:董浩

联系人:陈铭洲 

联系电话:010-65951887

传真:010-65951887

客服电话:4000681176

公司网址:www.hongdianfund.com

(55)大泰金石基金销售有限公司

住所:南京市建邺区江东中路102708

办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15

法定代表人:姚杨

联系人:孟召社

联系电话:021-20324176    

传真:021-20324199

客服电话:400-928-2266

公司网址:www.dtfunds.com

: 公司自 2019 1 30 日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。

(56)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765602-115

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4

法定代表人:陈继武

联系人:高皓辉

联系电话:021-63333389

传真:021-63333390

客服电话:4006-433-389

公司网址:www.vstonewealth.com

(57)珠海盈米基金销售有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路6105-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:邱湘湘

联系电话:020-89629099

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

(58)奕丰基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A171704

法定代表人:TEO WEE HOWE

联系人:叶健

联系电话:0755-89460500

传真:0755-21674453

客服电话:400-684-0500

公司网址:www.ifastps.com.cn

(59)安粮期货股份有限公司

住所:安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11

办公地址:安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层(总部)

法定代表人:朱中文

联系人:梁蕾

联系电话:0551-62870125

传真:0551-62870131

客服电话:400 626 9988

公司网址:http://www.alqh.com/

(60)上海联泰基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路2773310

办公地址:上海市长宁区福泉北路51883

法定代表人:燕斌

联系人:陈东

联系电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:4000-466-788

公司网址:www.66zichan.com

(61)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10

办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10

法定代表人:赵荣春

联系人:陈剑炜

联系电话:010-57418813 

客服电话:400-893-6885

公司网址www.qianjing.com

(62)北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2

法定代表人:闫振杰

电话:010-59601366

传真:010-62020355

联系人:翟文

客户服务电话:4008188000

公司网址:www.myfund.com

(63)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B3单元111108

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B3单元111108

法定代表人:赖任军

电话:0755-29330513

传真:0755-26920530

联系人:刘昕霞

客户服务电话:400-930-0660

公司网址:www.jfzinv.com

(64)北京广源达信基金销售有限公司

住所:北京市西城区新街口外大街28C座六层605

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B19

法定代表人:齐剑辉

电话:4006236060

传真:010-82055860

联系人:王英俊

客户服务电话:400-623-6060

公司网址:www.niuniufund.com

(65)上海中正达广基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道2815302

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815302

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

客户服务电话:4006767523

公司网址:www.zhongzhengfund.com

(66)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302

住所:北京市西城区德外大街合生财富广场1302

法定代表人:王兴吉

联系人:高雪超

联系电话:18601207732

传真:010-82057741

客服电话:4000888080

公司网址:www.qiandaojr.com

(67)深圳前海微众银行股份有限公司 (仅代销B类份额)

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7A

法定代表人:顾敏

电话:0755-89462447

传真:0755-86700688

联系人:罗曦

客户服务电话:400-999-8877

公司网址:www.webank.com

(68)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路18002号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市杨浦区昆明路518A1002

法定代表人:王翔

联系人:蓝杰

电话:021-65370077-220

传真:021-55085991

客户服务电话:021-65370077

网址:www.jiyufund.com.cn

(69)北京懒猫金融信息服务有限公司

住所:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111

法定代表人:许现良

电话:010-57649619

传真:010-57649620

联系人:朱翔宇

客户服务电话:010-57649619

公司网址:www.lanmao.com

(70)一路财富(北京)信息科技有限公司

住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A2208

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A2208

法定代表人:吴雪秀

电话:+86(10)88312877

传真:+86(10)88312877

联系人:徐越

客户服务电话:400-001-1566

公司网址:http://www.yilucaifu.com/

(71)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道1-5

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5

法定代表人:王锋

电话:025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

联系人:张慧

客户服务电话:95177

公司网址:www.snjijin.com

(72)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21222507

法定代表人:钟斐斐

电话:010-61840688

传真:010-61840699

联系人:吴季林

客户服务电话:4000618518

公司网址:https://danjuanapp.com

(73)上海景谷基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦402k

法定代表人:袁飞

电话:61621602

传真:61621602*819

联系人:袁振荣

客户服务电话:61621602

公司网址:www.g-fund.com.cn

(74)北京汇成基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村大街11A1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11A1108

法定代表人:王伟刚

电话:010-56251471

传真:010-62680827

联系人:熊小满

客户服务电话:400-619-9059

公司网址:www.hcjijin.com 

(75)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15

办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15

法定代表人:陈洪生

电话:0592-3122672 

传真:0592-3122701

联系人:梁云波

客户服务电话:400-9180808

公司网址:www.xds.com.cn

(76)北京新浪仓石基金销售有限公司

住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1N-2地块新浪总部科研楼5518

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1N-2地块新浪总部科研楼5518

法定代表人:李昭琛

电话:010-62676405

传真:8610-62675979

联系人:付文红

客户服务电话:010-62675369

公司网址:www.xincai.com

(77)天津国美基金销售有限公司

住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-1

办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B19

法定代表人:丁东华

电话:010-59287984

传真:010-59287825

联系人:郭宝亮

客服电话:400-111-0889

公司网址:www.gomefund.com

(78)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9

办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20

法定代表人:郭林

电话:021-63898427

传真:021-68776977-8427

联系人:徐璐

客户服务电话:400-820-5999

公司网址:www.shhxzq.com

(79)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142141402 

办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

法定代表人:程刚

电话:010-58160168

传真:010-58160173

联系人:张旭

客户服务电话:400-810-5919

公司网址:www.fengfd.com

(80)上海云湾基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路2713号楼2

办公地址:上海市浦东新区锦康路3086号楼6

法定代表人:戴新装

电话:021-20538888

传真:021-20538999

联系人:江辉

客户服务电话:400-820-1515

公司网址:www.zhengtongfunds.com

(81)南京途牛基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1

办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1

法定代表人:宋时琳

联系人:张士帅

联系电话:025-86853969

客服电话:4007-999-999

公司网址:http://jr.tuniu.com

(82)上海万得基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路3311B

办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11

法定代表人:王廷富

联系人:徐亚丹

联系电话:021-51327185

传真:021-50710161

客服电话:400-821-0203

公司网址:www.520fund.com.cn

(83)杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604

办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20

法定代表人:陈刚

联系人:张丽琼

联系电话:0571-85262700

传真:0571-85269200

客服电话:0571-86915761

公司网址:www.cd121.com

网址:www.zhixin-inv.com

(84)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村东路661号楼222603-06

办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A

法定代表人:江卉

联系人:赵德赛

电话:4000988511/ 4000888816

传真:010-89188000

客服电话:95118

网址:http://fund.jd.com/

(85)上海朝阳永续基金销售有限公司

住所:浦东新区上丰路9771B812

办公地址:上海市浦东新区碧波路6904号楼2

法定代表人:廖冰

联系人:郑秋月

联系电话:021-802348888-6694

传真:021-80234898

客服电话:4006991888

公司网址:www.998fund.com

(86)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

住所:北京市丰台区东管头12号楼2-45

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A5

法定代表人:钱昊旻

联系人:徐英

电话:010-59336539

传真:010-59336500

客服电话:4008-909-998

(87)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路68712268

办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B8

法定代表人:毛淮平

联系人:仲秋玥

电话:010-88066632

传真:010-63136184

客服电话:400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

(88)武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢2314

办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢2314

法定代表人:陶捷

联系人:陆锋

客户服务电话:4000279899

公司网址:www.buyfunds.cn

(89)和耕传承基金销售有限公司

住所:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

法定代表人:李淑慧

联系人:罗聪

客户服务电话:0371-85518396

公司网址:www.hgccpb.com

(90)徽商期货有限责任公司

住所:安徽省合肥市芜湖路2583号楼467层,6号楼12

办公地址:安徽省合肥市芜湖路2583号楼467层,6号楼12

法定代表人:吴国华

联系人:申倩倩

客户服务电话:4008878707

公司网址:www.hsqh.net

(91)北京微动利基金销售有限公司

住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 

办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

法定代表人:季长军

联系人:何鹏

客户服务电话:400-819-6665 

公司网址:www.buyforyou.com.cn 

(92)成都华羿恒信基金销售有限公司

住所:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路881号楼322

办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路881号楼322

法定代表人:赵壁

联系人:徐莉

客户服务电话:400-8010-009

公司网址:http://www.huayihengxin.com

(93)上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路7995010203

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路7995010203

法定代表人:冷飞

联系人:李娟

联系电话:021-50810687

客服电话:021-50810673

公司网址: www.wacaijijin.com

(94)上海大智慧基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路4281号楼1102单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路4281号楼1102单元

法定代表人:申健

联系人:宋楠

联系电话:021-20219988

客服电话:021-20292031

网址:https://www.wg.com.cn/

(95)北京加和基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 5 号楼一层

办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404

法定代表人:徐福星

联系人:李美

电话:010-68292940

传真:010-68292964

客户服务电话:400-600-0030

网址:www.bzfunds.com

(96)北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 03

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 21 &28

法定代表人:蒋煜

联系人:刘聪慧/徐晓荣

电话:010-58170905/010-58170876

传真:010-58100800

客户服务电话:400-818-8866

网址:www.shengshiview.com.cn

(97)北京格上富信基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 09

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 09

法定代表人:李悦章

联系人:曹庆展

客户服务电话:400-066-8586

公司网址:www.igesafe.com

(98)北京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 3603

办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 3603

法定代表人:程刚

联系人:赵立芳

客户服务电话:400-100-3391

公司网址:http://www.dianyingfund.com/

(99)万家财富基金销售(天津)有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5

法定代表人:李修辞

联系人:邵玉磊

客户服务电话:010-59013825

公司网址:http://www.wanjiawealth.com/

(100)深圳前海财厚基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1A201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11A3608

法定代表人:杨艳平

联系人:胡闻智

客户服务电话:400-128-6800

公司网址:www.caiho.cn

(101)西藏东方财富证券股份有限公司

住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人:陈宏

联系人:付佳

联系电话:021-23586603

客服电话:95357

公司网址:http://www.18.cn

基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

 

(二)登记机构

名称:大发快三计划管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路682905-2908室及30

办公地址:上海市浦东新区银城中路682905-2908室及30

法定代表人:杨皓鹏

总经理:杨皓鹏

成立日期:2004318

电话:021-38429808

传真:021-68419328

联系人:周琳

 

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19

法定代表人:韩炯

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:孙睿

经办律师:黎明、孙睿

 

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼1701-12

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼1701-12

执行事务合伙人:毛鞍宁

联系电话:010-58153000

传真:010-58153000

联系人:徐艳

经办会计师:徐艳、蔺育化

 

四、基金的名称

中海惠祥分级债券型证券投资基金

 

五、基金的类型

债券型证券投资基金

 

六、惠祥B份额的保本

(一)保本

在第一个保本周期到期日,如惠祥B份额持有人认购并持有到期的惠祥B份额与到期日惠祥B份额净值的乘积低于其认购保本金额,则基金管理人应补足该差额,并在保本周期到期日后二十个工作日内将该差额支付给基金份额持有人。基金托管人对于保本赔付差额的计算及支付不承担复核义务。

本基金第一个保本周期后各保本周期到期日,如惠祥B份额持有人过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额的可赎回金额低于其过渡期申购保本金额、或从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额的保本金额,则基金管理人或保本义务人应补足该差额。

惠祥B份额持有人在保本周期内申购,或在当期保本周期到期日前赎回或转换转出的惠祥B份额或者发生《基金合同》约定的其他不适用保本条款情形的,相应惠祥B份额不适用本条款。

认购保本金额为惠祥B份额持有人认购并持有到期的惠祥B份额的投资金额,即惠祥B份额持有人认购并持有到期的惠祥B份额净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和。 

过渡期申购保本金额为惠祥B份额持有人过渡期申购并持有到期的惠祥B份额的投资金额,即惠祥B份额持有人在过渡期内进行申购并持有到期的惠祥B份额在过渡期截止日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和。

从上一保本周期转入当期保本周期的惠祥B份额的保本金额为惠祥B份额持有人从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额的投资金额,即惠祥B份额持有人将其上一保本周期持有到期的惠祥B份额转入当期保本周期并持有到期的,其惠祥B份额在过渡期截止日所代表的资产净值。

对于基金份额持有人多次认购或申购、赎回的情况,以后进先出的原则确定持有到期的基金份额。

若惠祥B份额获得保本赔付差额,将不再对惠祥A份额未获得的约定收益部分进行补足。

保本周期届满后,若本基金惠祥B份额不符合保本基金存续条件的,则惠祥B份额不再设置保本保障机制

                

(二)保本周期

本基金惠祥B份额的保本周期每2年为一个周期,保本周期与分级运作周期为同一期间。基金管理人将在保本周期到期前公告的到期处理规则中确定下一个保本周期起始日。基金合同中若无特别所指,保本周期即为惠祥B份额的当期保本周期。

本基金第一个保本周期后的各保本周期自基金管理人公告的保本周期起始日起至2个公历年后对应日止,如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日的,则保本周期到期日为该日前的最后一个工作日。基金管理人将在保本周期到期前公告的到期处理规则中确定下一个保本周期的起始时间。

 

(三)保本案例

若某投资者投资10,000 元认购本基金惠祥B份额(该认购申请被全额确认)并持有到保本周期到期,认购费率为0.6%。假定募集期间产生的利息为3元,则:

净认购金额=10,000/10.6%)=9,940.36

认购费用=10,000-9,940.3659.64

认购份额=(9,940.363/1.009,943.36

1、若保本周期到期日,惠祥B份额净值为0.90元。

认购保本金额=9,940.3659.64310,003.00

可赎回金额=0.90×9,943.368,949.02

即:可赎回金额<认购保本金额

保本赔付差额=10,003.00-8,949.02=1053.98

若保本周期到期日该投资者赎回惠祥B份额,则基金管理人将按照认购保本金额向该投资者支付10,003.00元。

2、若保本周期到期日,惠祥B份额资产净值为1.20元。

认购保本金额=9,940.3659.64310,003.00

可赎回金额=1.20×9,943.3611,932.03

即:可赎回金额>认购保本金额

若保本周期到期日该投资者赎回惠祥B份额,则基金管理人将按照可赎回金额向该投资者支付11,932.03元。

 

(四)适用保本条款的基金份额

1、对于本基金第一个保本周期而言,惠祥B份额持有人认购并持有到期的惠祥B份额。

2、对于本基金第一个保本周期后的保本周期而言,惠祥B份额持有人在本基金过渡期内申购并持有到期的惠祥B份额、惠祥B份额持有人从本基金上一个保本周期结束后选择或默认选择转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额。

 

(五)不适用保本条款的情形

1、在保本周期到期日,按惠祥B份额持有人认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的惠祥B份额与到期日惠祥B份额净值的乘积不低于其认购保本金额、或过渡期申购保本金额、或从上一保本周期转入当期保本周期的惠祥B份额的保本金额;

2惠祥B份额持有人认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期,但在基金当期保本周期到期日前(不包括该日)赎回或转换转出的惠祥B份额;

3惠祥B份额持有人在保本周期内申购或转换转入本基金的惠祥B份额;

4、在惠祥B份额保本周期内发生《基金合同》规定的《基金合同》终止的情形;

5、在惠祥B份额保本周期到期日之后(不包括该日),基金份额发生的任何形式的净值减少;

6、因不可抗力的原因导致基金投资亏损,或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的,或《基金合同》规定的其他情形基金管理人或保本义务人免于履行保本义务的;

7、若惠祥B份额持有人从本基金上一个保本周期结束后选择或默认选择转入当期保本周期的基金份额所代表的资产净值总额超过担保人提供的当期保本周期担保额度或保本义务人提供的当期保本周期保本额度的,基金管理人按照约定确认的可享受保本条款的基金份额之外的其他部分基金份额。

8、未经担保人书面同意而修改《基金合同》条款,可能加重担保人保证责任的,但根据法律法规要求进行的修改除外。

9、在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形,且担保人不同意继续承担保证责任。

 

七、基金的投资目标

在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。

 

八、基金的投资范围

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、可转换债券、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、地方政府债、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益类金融工具,股票、权证等权益类资产,以及经法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。

本基金的配置比例为:债券资产占基金资产的比例不低于80%,权益类资产占基金资产的比例不超过20%,本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%,基金持有现金或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。

 

九、基金的投资策略

1、一级资产配置

一级资产配置主要采取自上而下的方式。

本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析判断,采取自上而下的分析方法,比较不同证券子市场和金融工具的收益及风险特征,动态确定基金资产在固定收益类资产和权益类资产的配置比例。

2、固定收益品种的投资策略

1)固定收益品种的配置策略

1)久期配置

久期配置策略是对组合进行合理的久期控制,以实现对利率风险的有效管理。本基金基于对宏观经济指标和宏观经济政策的分析,判断宏观经济所处的经济周期,由此预测利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周期的属性,即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点,确定债券资产配置的基本方向和特征;同时结合债券市场资金供求分析,最终确定投资组合的久期配置。

2)期限结构配置

在确定组合久期后,通过研究收益率曲线形态,采用统计和数量分析技术,对各期限段的风险收益情况进行评估,对收益率曲线各个期限的收益进行分析,在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。

子弹组合,即,使组合的现金流尽量集中分布;

杠铃组合,即,使组合的现金流尽量呈两极分布;

梯形组合,即,使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。

3)债券类别配置

在宏观分析和久期及期限结构配置的基础上,本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、市场流动性、市场风险等因素进行分析,以其历史价格关系的数量分析为依据,同时兼顾其基本面分析,综合分析各品种的利差和变化趋势。在信用利差水平较高时持有公司债(企业债)、中小企业私募债、资产支持证券等信用品种,在信用利差水平较低时持有国债、央行票据等利率品种,从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。

2)个券的投资策略(可转换债券除外)

个券的选择应遵循如下原则:

相对价值原则:同等风险中收益率较高的品种,同等收益率风险较低的品种。

流动性原则:其它条件类似,选择流动性较好的品种。

1)利率品种的投资策略

本基金对国债、央行票据等利率品种的投资,是在久期配置策略与期限结构配置策略基础上,在合理控制风险的前提下,综合考虑组合的流动性,通过采取利差套利策略、相对价值策略等决定投资品种。

2)信用品种的投资策略(中小企业私募债除外)

本基金对企业债、公司债和资产支持证券等信用品种采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。自上而下投资策略指本基金在久期配置策略与期限结构配置策略基础上,运用数量化分析方法对信用品种的信用风险、流动性风险、市场风险等因素进行分析,对利差走势及其收益和风险进行判断。自下而上投资策略指本基金运用行业和公司基本面研究方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。

本基金将借助公司内部的行业及公司研究员的专业研究能力,并综合参考外部研究机构的研究成果,对发债主体企业进行深入的基本面分析,主要包括经营历史、行业地位、竞争实力、公司治理、股东或地方政府的实力以及支持力度等;并结合债券的发行条款,综合考虑信用等级、期限、流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上以确定信用品种的实际信用风险状况及其信用利差水平,投资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质品种。

3)中小企业私募债投资策略

本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略,在此基础上重点分析私募债的信用风险及流动性风险。首先,确定经济周期所处阶段,研究私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响,以确定行业总体信用风险的变动情况,并投资具有积极因素的行业,规避具有潜在风险的行业;其次,对私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治理、财务状况及偿债能力综合分析;最后,结合私募债的票面利率、剩余期限、担保情况及发行规模等因素,综合评价私募债的信用风险和流动性风险,选择风险与收益相匹配的品种进行配置。

3)可转换债券投资策略

可转换债券兼具债券和股票的相关特性,其投资风险和收益介于债券和股票之间。在进行可转换债券筛选时,本基金将首先对可转换债券自身的内在债券价值(如票面利息、利息补偿及无条件回售价格)、保护条款的适用范围、流动性等方面进行研究;然后对可转换债券的基础股票的基本面进行分析,形成对基础股票的价值评估;最后将可转换债券自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起以确定投资的可转换债券品种。

4)其它交易策略

1)杠杆放大策略:即以组合现有债券为基础,利用回购等方式融入低成本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。

2)公司债跨市场套利:公司债将在银行间市场和交易所市场同时挂牌,根据以往的经验,两个市场的品种将出现差价套利交易的机会。本基金将利用两个市场相同公司债券交易价格的差异,锁定其中的收益进行跨市场套利,增加基金资产收益。

3、股票投资策略

本基金股票投资主要采用定量与定性的方式精选股票。定量方式主要通过各指标分析判断企业未来的分红能力及意愿,从而精选出现金股息率高、分红潜力强的优质上市公司;定性方式主要通过实地调研等方法,综合考察评估公司的核心竞争优势,重点投资具有较高进入壁垒、在行业中具备比较优势的公司,并坚决规避那些公司治理混乱、管理效率低下的公司,以确保最大程度地规避投资风险。  

 

十、基金的投资决策依据和决策程序

1、决策依据

1)国家有关法律、法规和基金合同的规定;

2)国家宏观经济环境及其对债券市场、证券市场的影响;

3)国家货币政策、财政政策以及债券市场政策;

4)货币市场、债券市场资金供求状况及未来走势。

2、投资决策程序

为明确投资各环节的业务职责,防范投资风险,基金管理人建立规范的投资流程。

1)投资决策委员会定期召开会议确定股票/债券资产投资比例,形成基金投资的投资决议。

2)研究部和金融工程部提出个券、个股选择、数量化投资建议,为基金经理和投资决策委员会提供投资参考依据。

3)基金经理根据投资决策委员会的决议,结合研究部和金融工程部提出的建议,构建投资组合。

4)交易部依据基金经理的指令,执行交易,交易进行过程中,交易员及时反馈市场信息。

5)风险管理部对基金投资组合的风险进行跟踪、评估、控制,对投资组合的绩效进行分析。

 

十一、基金的投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,权益类资产占基金资产的比例不超过20%

2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%

3)本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过该证券的10%本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%

4)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%。债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

5)本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的5‰;本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;本基金与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%

7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产净值的10%;本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的20%

8)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

9)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定;

10)本基金持有的全部中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的20%;本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的10%

11)基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过该期证券的10%

12)本基金持有的全部流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的20%

13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

14)开放日,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第(8)、(13)、(14)、(15)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律另有规定的,从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

1)承销证券;

2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

3)从事承担无限责任的投资;

4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

5)向基金管理人、基金托管人出资;

6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

 

十二、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中证全债指数。

本基金为债券型基金,主要投资于固定收益类金融工具,强调基金资产的稳定增值,为此,本基金选取中证全债指数作为本基金的业绩比较基准。中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

 

十三、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

本基金经过基金份额分级后,惠祥A份额为较低预期风险、收益相对稳定的基金份额;惠祥B份额为中等预期风险、中等预期收益的基金份额。若在分级运作周期内惠祥B份额设置保本保障机制的,则惠祥B份额为较低预期风险、中等预期收益的基金份额。

 

十四、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据为截至2018630日,本报告中所列财务数据未经审计。

1、 基金资产组合情况

截至20181231日,中海惠祥分级债券型证券投资基金资产净值为41,704,000.32元,基金份额净值为0.9824元,累计基金份额净值为1.0931元。其资产组合情况如下:

金额单位:人民币元

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例(%

1

权益投资

-

-

 

其中:股票

-

-

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

34,024,831.80

81.41

 

其中:债券 

34,024,831.80

81.41

 

资产支持证券 

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

7,000,000.00

16.75

 

其中:买断式回购的买入返售金融资产 

-

-

7

银行存款和结算备付金合计

447,521.64

1.07

8

其他资产 

320,351.30

0.77

9

合计   

41,792,704.74  

100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

本基金为债券基金,不进行股票投资

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金为债券基金,不进行股票投资

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号

债券品种

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

国家债券

-

-

2

央行票据

-

-

3

金融债券

34,023,600.00

81.58

 

其中:政策性金融债

34,023,600.00

81.58

4

企业债券

1,231.80

0.00

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债(可交换债)

-

-

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

34,024,831.80

81.59

 

5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

序号

债券代码

债券名称

数量(张)

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

160202

16国开02

300,000

30,006,000.00

71.95

2

018005

国开1701

40,000

4,017,600.00

9.63

3

124377

PR渝碚城

30

1,231.80

0.00

 

6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

2)本基金投资股指期货的投资政策

根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1)本期国债期货投资政策

根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。

3)本期国债期货投资评价

根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

11、投资组合报告附注

1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票

3)截至20181231日,本基金的其他资产项目构成如下:

金额单位:人民币元

序号

名称

金额(元)

1

存出保证金

29,857.73

2

应收证券清算款

-

3

应收股利

-

4

应收利息

290,493.57

5

应收申购款

-

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

320,351.30

4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

 

5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金为债券基金,不进行股票投资。

6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

     本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差

十五、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期20181231日):

阶段

净值增长率①

净值增长率标准差②

业绩比较基准收益率③

业绩比较基准收益率标准差④

 -

②-④

2014.8.29-2014.12.31

2.50%

0.09%

4.24%

0.13%

-1.74%

-0.04%

2015.1.1-2015.12.31

4.82%

0.38%

8.74%

0.08%

-3.92%

0.30%

2016.1.1-2016.12.31

0.98%

0.12%

2.00%

0.09%

-1.02%

0.03%

2017.1.1-2017.12.31

-10.04%

0.61%

-0.34%

0.06%

-9.70%

0.55%

2018.1.1-2018.12.31

11.97%

0.14%

8.85%

0.07%

3.12%

0.07%

自基金成立以来至今

9.28%

0.36%

25.47%

0.08%

-16.19%

0.28%

 

注:本基金合同生效日为2014829日,基金的过往业绩并不预示其未来表现。

十六、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的相关账户的开户及维护费用;

8、基金的证券交易费用;

9、基金的银行汇划费用;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

 

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。管理费的计算方法如下:

HE×0.75%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人和基金托管人双方核对后,基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

HE×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人和基金托管人双方核对后,基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3基金销售服务费

基金合同生效,惠祥A份额的销售服务费年费率为0.35%,惠祥B份额不收取销售服务费。

惠祥A份额销售服务费按前一日惠祥A份额基金资产净值的0.35%年费率计提。销售服务费的计算方法如下:

HE×0.35%÷当年天数

H为惠祥A份额每日应计提的销售服务费

E为惠祥A份额前一日的基金份额(参考)净值与惠祥A份额数的乘积

基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人和基金托管人双方核对后,基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述一、基金费用的种类中第49项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

过渡期内本基金不计提管理费、托管费和销售服务费。

 

(三)不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

 

(四)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十七、对招募说明书更新部分的说明

(一)在重要提示部分,对相关内容进行补充。

(二)在“绪言”部分,对相关法律法规的名称进行了补充。

(三)在“释义”部分,对相关释义进行了补充。

(四)在“基金管理人”部分进行了更新。

(五)对“基金托管人”部分进行了更新。

(六)对“相关服务机构”部分进行了更新。

(七)在“基金份额的申购与赎回”部分,对“申购和赎回的数量限制”、“申购和赎回的价格、费用及其用途”、“拒绝或暂停申购的情形”和“暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容进行了更新。

(八)在“基金的投资”部分,对“投资范围”和“投资限制”的相关内容进行了更新,并对“基金投资组合报告”按最新资料进行了更新。

(九)对“基金的业绩”部分按最新资料进行了更新。

(十)在“基金资产的估值”部分,对“估值方法”和“暂停估值的情形”的相关内容进行了更新。

(十一)在“基金的信息披露”部分,对“公开披露的基金信息”的相关内容进行了更新。

(十二)在“分级运作周期到期”部分,对“过渡期”中“过渡期基金份额的申购与赎回原则”、“过渡期申购与赎回的费用”、“申购份额与赎回金额的计算”、“拒绝或暂停申购的情形”和“惠祥B暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容进行了更新。

(十三)在“风险揭示”部分,对“流动性风险”的相关内容进行了更新。

(十四)对“基金托管协议的内容摘要”部分按最新《中海惠祥分级债券型证券投资基金托管协议》进行了更新。

(十五)在“其他应披露的事项”,披露了本期间本基金的公告信息

 

 

 

大发快三计划管理有限公司

二○一九年四月十三日